2020
10/22
17:08
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近期，我行分批次组织党员开展警示教育，并要求全体员工通过观看视频，结合我行实际情况，对案件防控有了更深层次的认识。纵观金融案件，即便形式各种各样，但究其原因不外乎以下几点：
一是员工法律意识薄弱，教育乏力。我行近30个网点，在岗员工280有多，有很多网点都地处偏远，绝大多数员工身处基层，长期以来，银行制度，合规管理规范流程，思想教育，法制教育都逐渐趋于走过场，员工看重实际，本身对思想教育和法制教育为形式，空谈，认为大家都是同事，抬头不见低头见，思想教育无意义，长此以往，员工的思想道德水准和法制观念得不到提高，遵纪守法的自觉性和防腐能力差，大多凭个人良知工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
二是防患意识不强，管理乏力。业务直接关系到员工的收入问题，因此，我们更加关注业务的发展，而忽视了案件防范。坚持案防和业务两手抓两手都要硬，不能只注重任务数据考核，而忽视内部管理，安全教育和责任意识，更加不能欺上瞒下的走过场形式学习。
三是监管乏力，合规检查图快走过场。由于我行网点多，线路长，难以全方位有效的实施监督，导致该发现的问题没有及时发现。
以上几点导致问题逐渐扩大，最终将会导致经济案件的发生，为此我们应该从以下几个方面做好案防工作：
一是加强我行内部风险防控。规范开销户业务，尤其是电子银行的开立和注销，必须由本人办理；开立柜员和复核人员及授权人员都要严格审核，防止不法分子利用职务之便进行非法活动；大额储户和对公账户要留有电话，对客户进行大额交易提醒，并及时进行对账；对客户电子银行预留号码要进行现场核对；
二是加强员工自身素质修养，提升合规操作意识。经常开展员工思想政治教育，定时组织员工学习各项规章制度以及法律法规，让思想教育常态化，增强每位员工遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身实际情况，认真的开展批评与自我批评，总结经验吸取教训，明确今后的工作方向，从而使我们的违法案件得以遏制，创造出一个和谐合规的工作环境。
兴仁支行 陈雪林
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